广西壮族自治区农业机械产品管理办法

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证券委


期货经营机构从业人员管理暂行办法

1994年11月7日，证券委

第一章 总则
第一条 为了规范期货经营机构从业人员(以下简称“从业人员”的行为,维护期货维护期货交易秩序, 促进期货市场健康发展,制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。
第三条 本办法所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员:
(一)期货经营机构管理人员(以下简称“管理人员”)包括：
1、期货经纪公司的正、副总经理及相当于副总经理以上职务者；
2、期货经纪公司业务部门的正、副经理；
3、期货兼营机构中期货营业部门的正、副经理。
(二)期货经营机构业务人员(以下简称“业务人员”)包括：
1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；
2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。

第二章 从业人员资格的取得
第四条 业务人员应当同时具备下列条件：
(一)具有中华人民共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考核(以下虺啤白矢窨己恕?中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书(以下简称“资格证书”)。
第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：
(一)在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；(二)在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门副经理以上或同等职务；(三)从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。
第六条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得培训机构颁发的结业证书。
证监会授权机构对上述培训机构进行监督和指导。
第七条 资格考试在证监督会授权机构组织下统一进行。
第八条 资格考核合格者，可向证监会授权机构申请取得资格证书，并须提交证监会授权机构认为必要的资料。
第九条 申请人需向证监会授权机构呈报以下资料：
(一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。
第十条 凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个月内通过证监会授权机构统一组织的资格考试。超过此时限者，如欲参加资格考试，应当重新接受培训机构举办的专业培训并取得结业证书。
第十一条 证监会授权机构需在接到申请后三十天内，对申请人的资料做出审查，对符合条件者统一颁发资格证书，予以注册登记，并在证监会指定的有关报刊上分布。

第三章 从业人员资料的检查、变更和注销
第十二条 证监会授权机构对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员应当按要求在规定的时间向证监会授权机构办理资格证书验证手续。
资格证书经验证合格者，证监会授权机构予以办理资格重新确认手续。
第十三条 从业人员有下列行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：
(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。
第十四条 从业人员发生变动，期货经营机构应于变动发生后三十天内依下列规定向证监会授权机构登记::
(一)对发生职务调动、升迁的机构从业人员，进行变更登记; (二)对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员, 进行注销登记; (三)对经证监会依本办法第二十一条被中止资格和注销资格的从业人员，进行中止或注销登记。
第十五条 从业人员改变受聘期货经营机构, 原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内, 向证监会授权机构申报备案; 新聘用机构应当在该从业人员就职后三十天内, 向证监会授权机构申报备案。
第十六条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者, 视为自动放弃从业人员资格, 证监会授权机构可注销其从业人员资格。如欲继续从事期货经营机构业务, 应当按本办法规定的程序重新取得从业人员资格。

第四章 从业规则
第十七条 取得资格证书者可以在期货经营机构从事期货业务。
第十八条 同一从业人员在同一聘期内, 只能受聘为一家期货经营机构服务。期货经营机构应将其聘任的所有从业人员的有关情况向证监会授权机构备案。
第十九条 从业人员从事期货经营活动时, 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。
第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。

第五章 罚 则
第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为, 证监会可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得、处以一万元以上十万元以下的罚款、中止从业人员资格三个月以上十二个月以下、注销期货从业人员资格; 构成犯罪的, 依法移交司法部门追究刑事责任:
(一)不如实向客户说明期货交易的风险, 或者对客户作出获利保证; (二)不按照规定把代理业务与自营业务分开; (三)擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金; (四)与客户私下约定分享赢利或者共担风险损失; (五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二)不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法
规禁止的其他行为。
第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而擅自从事期货业务者,一经发现, 证监会授权机构可责令其所属期货经营机构停止该人员的业务活动,并在三年内不予受理该人员申请从业人员资格。
证监会授权机构如发现已取得从业人员资格者在申请过程中向证监会授权机构提供虚假或误导性材料的, 注销其从业人员资格。
第二十三条 从业人员受到中止资格处罚的, 处罚期间任何期货经营机构不得录用其从事期货业务; 凡被注销从业人员资格者, 期货经营机构必须予以除名, 任何期货经营机构不得再以任何形式予以录用。

第六章 附则
第二十四条 本办法公布之前已经从事期货业务者, 如继续从事期货业务,应当在一九九六年六月底之间按本办法规定的程序申请取得从业人员资格, 并在证监会授权机构注册登记。
第二十五条 对非中国公民在中国取得从业人员资格的办法, 另行规定。
第二十六条 本办法所称“以上”、“以下”含本数。
第二十七条 本办法由证监会负责解释。
第二十八条 本办法自公布之日起生效。


宁夏回族自治区人大常委会


宁夏回族自治区实施《中华人民共和国国防教育法》办法（第四十四号）


　　《宁夏回族自治区实施〈中华人民共和国国防教育法〉办法》已由宁夏回族自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议于2007年9月20日通过，现予公布。自2007年11月1日起施行。



宁夏回族自治区人民代表大会常务委员会

2007年9月20日

宁夏回族自治区实施《中华人民共和国国防教育法》办法

（2007年9月20日宁夏回族自治区第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）

　　第一条 为了普及和加强国防教育，发扬爱国主义精神，根据《中华人民共和国国防教育法》和有关法律规定，结合自治区实际，制定本办法。

　　第二条　本自治区行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业单位、基层群众性自治组织和公民开展国防教育活动，适用本办法。

　　第三条 各级人民政府、街道办事处的主要负责人是国防教育第一责任人，对本行政区域内的国防教育工作负主要领导责任；分管负责人对国防教育工作负直接领导责任。

　　国家机关、社会团体、企业事业单位、基层群众性自治组织的法定代表人或者主要负责人是本单位的国防教育第一责任人，对本单位的国防教育工作负主要领导责任；分管负责人对本单位的国防教育工作负直接领导责任。

　　第四条 县级以上人民政府应当将国防教育纳入国民经济和社会发展计划，在财政预算中保障国防教育所需的经费，并根据财政收入的增长逐步增加。
鼓励社会组织和个人捐助国防教育事业。

　　第五条 国防教育分为普及教育和重点教育。

　　全体公民接受普及教育。

　　下列人员接受重点教育：
　　（一）国家机关、事业单位工作人员；
　　（二）民兵、预备役人员；
　　（三）企业单位、基层群众性自治组织的负责人；
　　（四）高等学校、高级中学学生。

　　国防普及教育和重点教育的具体内容，执行《中华人民共和国国防教育法》和国家国防动员委员会《全民国防教育大纲》的规定。

　　第六条　每年9月的第三个星期六为全民国防教育日。

　　第七条 县级以上国防教育委员会组织、指导、协调和检查本行政区域内的国防教育工作。其具体职责是：
　　（一）宣传贯彻有关法律、法规、规章和国家有关规定；
　　（二）制定和组织实施国防教育工作规划和年度工作计划；
　　（三）监督检查本行政区域内的国防教育工作；
　　（四）指导本行政区域内国防教育场所的建设、使用和管理；
　　（五）开展国防教育工作调查研究，总结推广典型经验；
　　（六）组织编写国防教育宣传资料；
　　（七）培训、培养国防教育教员；
　　（八）负责其他国防教育工作事项。

　　县级以上国防教育委员会下设办事机构，负责国防教育的日常工作。

　　第八条 下列政府部门应当履行规定的国防教育工作职责：
　　
　　（一）教育行政部门应当将国防教育列入工作计划和教育督导计划，加强对学校国防教育的组织、指导、监督和考核；

　　（二）司法行政部门应当将国防教育法律法规列入普法计划并组织实施；

　　（三）文化、新闻出版、广播电视部门应当组织开展多种形式的国防教育宣传工作；

　　（四）人事行政部门应当将国防教育纳入公务员、事业单位工作人员培训内容；

　　（五）负责征兵、国民经济动员、人民防空、国防交通、军事设施保护、邮政、通信等工作的主管部门，依照有关法律、法规的规定，开展国防教育工作；

　　（六）民政、科技、卫生、体育等部门，在各自的职责范围内负责国防教育工作。

　　第九条　国家工作人员专门培训机构应当将国防教育的内容纳入教学计划。

　　晋升领导职务的公务员、企业事业单位工作人员任职培训，应当安排国防教育的内容。

　　第十条　乡（镇）人民政府、街道办事处对新任村民委员会、居民委员会成员进行培训，应当安排国防教育的内容。

　　第十一条 教育行政部门和军事机关应当建立联席会议制度或者联合办公制度，定期分析学生军事训练工作情况，提出做好学生军事训练工作的指导性意见。

　　第十二条 高等学校、高级中学学生，应当接受学校统一安排的军事训练。
高等学校学生军事技能训练和军事理论课考试成绩、高级中学学生军事技能训练和军事知识讲座考核成绩载入本人学籍档案。

　　第十三条 高等学校应当加强军事理论课程建设，提高军事理论课教师的教学水平和科研能力，实施规范化课程管理。

　　高级中学应当明确一名学校负责人分管学生军事训练工作，指定具体部门和人员负责学生军事训练的计划安排和组织实施。

　　第十四条　广播电台、电视台、报刊和政府网站，应当开设国防教育栏目、节目，普及国防知识。
城乡公共宣传栏、通讯设施的管理部门、机构，应当为国防教育宣传提供便利。

　　第十五条 县级以上国防教育委员会应当对全民国防教育日活动作出具体安排，对活动的实施情况进行抽查，并通报抽查情况。

　　国家机关、社会团体、企业事业单位，应当按照国防教育委员会的安排，结合本单位的工作实际，开展全民国防教育日活动。

　　第十六条 县级以上国防教育委员会应当根据国防教育法律、法规和《全民国防教育大纲》的规定，针对不同对象下达国防教育学习、工作任务。

　　县级以上国防教育委员会应当对国家机关、企业事业单位实施国防教育的情况定期进行检查；对社会组织实施国防教育的情况进行抽查，被检查或者抽查的单位应当予以配合。

　　第十七条 设区的市、县（市、区）国防教育委员会应当将本地区年度开展国防教育工作的情况，报送自治区国防教育委员会。

　　县级以上国防教育委员会应当建立和完善国防教育工作档案。

　　第十八条　各级人民政府应当加强对国防教育基地的规划、建设和管理，为其发挥作用提供必要的保障。

　　自治区国防教育委员会应当公布本自治区被确定为国防教育基地的场所名单，并设置统一的“国防教育基地”牌匾。

　　国防教育基地的维护、维修费用，由各级财政共同负担。

　　国防教育基地的管理机构应当依照《中华人民共和国国防教育法》的规定，向社会开放国防教育基地。

　　第十九条　县级以上人民政府对在国防教育工作中成绩显著的单位和个人，应当给予表彰和奖励。

　　第二十条 国家机关、社会团体、企业事业单位以及其他社会组织违反本办法规定，拒不开展国防教育活动的，由国防教育委员会给予通报批评，并责令限期改正。
　　
　　第二十一条　本办法自2007年11月1日起施行。1994年8月26日自治区第七届人民代表大会常务委员会第八次会议通过的《宁夏回族自治区国防教育条例》同时废止。