证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用
作者:法律资料网 时间:2024-05-26 17:35:56 浏览:9204
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证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用
中国证券监督管理委员会
证券公司行政许可审核工作指引第2号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的适用
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第五十一条规定：证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定符合第八条规定的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。代为履行职务的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内选聘具有任职资格的人员担任董事长、总经理。
对本条的适用问题现作如下规定：
一、证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。
如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定，临时决定人员代为履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的监管。
二、《高管办法》第五十一条规定的证券公司董事长或者总经理不能履行职务或者缺位，是指出现下列特殊情形：
1、董事长或者总经理因生病或遭遇意外事件等原因丧失行为能力；
2、董事长或者总经理死亡；
3、董事长或者总经理失踪；
3、董事长或者总经理被暂停职务；
4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；
5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；
6、董事长或者总经理被撤销任职资格；
7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；
8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。
三、代为履行职务人员的产生必须履行公司章程规定的程序。
四、代为履行职务人员应当符合《高管办法》第八条规定的基本条件，即正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。
五、一旦决定代为履行职务，证券公司应当在作出决定时立即向证券公司注册地证监局报告。报告应提交如下材料：公司对代为履行职务情况的说明（包括为何代为履行职务、代为履行职务人选的产生、公司对代为履行职务人的基本判断等）；代为履行职务人的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。
六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。如果认为公司决定的人员不符合条件的，责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并责令原代为履行职务人员停止履行职务。
如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。
七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。
八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整的规定，要求该证券公司按不低于规定比例的五倍计算各项风险准备，股票自营业务规模不得高于净资本的50%，并按调整后的风险准备要求监控公司的风险控制指标，一旦出现不达标的情形，应及时采取相应的监管措施。
九、代为履行职务的时间不得超过6个月。如在6个月内公司未选聘具有任职资格的人员担任董事长或者总经理，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：
1、责令代为履行职务人停止履行职务。
2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。
3、依法追究相关人员的法律责任。
浅析离婚判决中两种表述的合理性
王越江
当前，法院在离婚案件判决书中，存在两种对判决结果的表述方式：一种为 “准予原被告离婚”（或“不准予原被告离婚”）、另一种为“支持原告的离婚请求”（或“驳回原告的离婚请求”）。
坚持第一种表述方式的主要理由是：一、在判决书中明确准予离婚或不准予离婚，表达简练，当事人易于理解和接受。二、一般原告在离婚案件的起诉状中，将诉讼请求叙述为“请求法院判令原被告离婚”，因此判决书中作出准予或不准与原被告离婚的表述，与当事人的诉讼请求相符。三、原告在因离婚纠纷起诉时，除了提出解除婚姻关系的诉讼请求外，往往还有财产分割，子女抚养甚至精神损害赔偿等请求，如果是驳回离婚请求，还需要将其他诉讼请求一一驳回，这必将影响判决书的简洁与连贯性。甚至出现像“驳回原告对婚生子的抚养请求”这类不合法表述。四、这种表达方式是人民法院一直以来惯用的表达方式，当事人并未对此提出异议，没有必要进行修改。
但是笔者认为，第二种表述方式更加符合法律精神和现代司法的理念，因此主张在审判实践中使用第二种表达方式。主要理由如下：一、这是由法官审判的中立地位决定的。从我国民事诉讼模式的发展历程来看，经历了所谓 “超职权主义”、“职权主义”和“当事人主义”的转变。这种转变也体现在法律文书的表达上。现代民事诉讼理论和实践均承认法官在审判中的中立和消极地位。而以“准予”或“不准予”表达法院的裁判意见，明显带有职权主义的色彩。换以 “支持”或者“驳回”诉讼请求的表述，则更加符合法院作为中立裁判者的地位。另外，离婚诉讼请求是一方当事人提出，而“准予（或不准予）原被告离婚” 的表述对应的是原被告双方，这显然与实际情况不符。二、从诉的分类角度来看，离婚之诉属于“变更之诉”，即双方当事人对其存在婚姻关系的事实并无异议。而“准予（或者不准予）离婚”，则是对“离婚”这一将来的法律行为作出的裁判，因此与民事诉讼事后调整的性质不符。从逻辑上是对一个假设作出判断，因此这种表述作为一个命题也缺乏合理性。三、第二种表述方式是以承认婚姻双方享有各自独立的离婚自主权为前提的。当事人一方提出离婚，其请求权基础便是离婚自主权，该项权利与结婚自主权同为婚姻自主权的应有之义。尽管离婚自主权以配偶身份为前提，但从内涵上体现的是婚姻自由，因此是一种人格权，而不是身份权利。身份权基于身份既可实现，相比之下，人格权尤其是自由权的实现则受到法律的诸多限制。这种限制对于离婚自主权而言，可以体现为一方提出离婚时，必须经法院审理认为双方夫妻感情确已破裂方可得到支持。法院在离婚纠纷案件裁判文书中，需要阐明的是对一方基于离婚自主权而提出的离婚请求是否准许的问题。因此离婚纠纷仍然涉及权利与豁免，法院要做的是在当事人提起诉讼后依法维护私权的行使或表达法律对私权的限制，而不是干预私人生活。四、至于在驳回原告离婚请求时其他请求是否需一一驳回，笔者认为，法官审理案件作为一种法律的解释活动，有必要尊守法律解释的一般规则。在民法解释中，有一种解释方式属于文本解释的内容，即“举轻以明重”和“举重以明轻”——通过法律条文中较轻的后果推知较重的后果，或者通过较重的后果推知较轻的后果。这是一种与立法技巧相关的解释方法。法院判决作为一种规范性法律文件，也可借鉴这种方式。根据“举重以明轻”的原则，既然驳回离婚请求，那么建立在离婚基础上的财产分割、子女抚养以及精神损害赔偿请求自然不被法院支持，因此法官只需在判决中体现对离婚请求的驳回即可，不必对其他请求再一一驳回。
法律文书是法院向当事人和社会表达自己立场和态度的载体，民事裁判文书在一定意义上是当事人权利和法律精神的宣言书，因此对裁判文书语言的精雕细琢以求做到精制，是法官行使审判权的重要内容。以上一家之言，敬请方家斧正。
安徽省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法
安徽省人民政府
安徽省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法
安徽省人民政府令第206号
《安徽省矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》已经2007年11月26日省人民政府第59次常务会议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。
代省长 王三运
二○○七年十二月六日
第一条为规范矿山地质环境治理恢复保证金缴存、使用和管理，保证矿山地质环境治理恢复，根据《安徽省矿山地质环境保护条例》等有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本省行政区域内矿山地质环境治理恢复保证金（以下简称保证金）的缴存、使用和管理。
第三条本省行政区域内开采矿产资源的采矿权人，应当按照本办法规定缴存保证金。
第四条县（含县级市，下同）以上地方人民政府应当加强保证金缴存、使用和管理工作的领导，及时协调、解决保证金缴存、使用中的问题。
第五条保证金及其利息属采矿权人所有，专门用于矿山地质环境治理恢复。采矿权人履行矿山地质环境治理义务，矿山地质环境治理恢复工程经验收合格后，依法返还其缴存的保证金及其利息。
第六条按照不低于治理恢复费用的原则，根据开采矿种、矿区登记面积、开采方式、采矿许可剩余年限等因素综合确定保证金，具体计算公式为：应缴存保证金金额＝单位面积缴存标准×矿区登记面积×采矿方式影响系数×面积影响系数（按照累进制计算）×采矿许可剩余年限（剩余年限不足1年的,按1年计算）保证金缴存标准及影响系数见附件。保证金缴存标准、影响系数的调整，由省人民政府国土资源行政主管部门会同财政行政主管部门确定，报省人民政府批准后施行。
第七条矿区在县行政区域内的，由矿区所在地的县人民政府国土资源行政主管部门负责保证金的缴存工作。矿区范围跨县级以上行政区域的，由所涉及行政区域的共同上一级人民政府国土资源行政主管部门负责保证金的缴存工作。对大型矿山企业，由省人民政府国土资源行政主管部门负责保证金的缴存工作。
第八条保证金账户，由采矿权人在负责缴存工作的国土资源行政主管部门同级的财政行政主管部门指定的银行开设。
第九条采矿权人在领取采矿许可证时，应当向采矿登记机关出具《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》，按照采矿登记机关核定的保证金数额和缴存期限，将保证金存入保证金账户。国土资源部颁发采矿许可证的，采矿权人缴存保证金数额和缴存期限由省人民政府国土资源行政主管部门核定。《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》样式由省人民政府国土资源行政主管部门制定。
第十条保证金实行一次性缴存和分期缴存两种方式。采矿许可证有效期3年（含3年）以下的，采矿权人应当一次性全额缴存保证金。采矿许可证有效期3年以上的，可以分期缴存保证金，其中10年（含10年）以下的，首次缴存的数额不低于应缴存总额的40%；10年以上的，首次缴存的数额不低于应缴存总额的20%；余款逐年平均缴存，并在采矿许可年限届满前1年全部缴足。
第十一条采矿权人扩大开采规模、变更矿区范围或者开采方式的，采矿权人应当向采矿登记机关重新出具《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》，并按重新核定的保证金数额和缴存期限缴存保证金。
第十二条采矿权人转让采矿权的，转让合同中应当明确约定保证金及利息一并转让给受让人，并由受让人向采矿登记机关重新出具《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》，承担矿山地质环境恢复治理义务。
第十三条依法经国土资源行政主管部门组织验收的矿山地质环境治理恢复工程，其保证金按照下列规定返还：（一）一次性治理完毕，验收合格的，自验收合格之日起20个工作日内，由国土资源行政主管部门会同财政行政主管部门，将采矿权人缴存的保证金及利息全额返还采矿权人；（二）按照批准的矿山地质环境保护与综合治理方案分段、分期治理，对已治理且验收合格的工程，自验收合格之日起20个工作日内，由国土资源行政主管部门会同财政行政主管部门，将已治理面积应缴存的保证金及利息返还采矿权人。采矿权人对国土资源行政主管部门组织验收的矿山地质环境治理恢复工程结论有异议的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十四条根据有关法律、行政法规规定，由采矿权人组织验收的矿山地质环境治理恢复工程，其保证金按照下列规定返还：（一）一次性治理完毕，验收合格的，自验收合格之日起20个工作日内，由国土资源行政主管部门会同财政行政主管部门，将采矿权人缴存保证金的90%返还采矿权人；（二）按照批准的矿山地质环境保护与综合治理方案分段、分期治理，对已治理且验收合格的工程，自验收合格之日起20个工作日内，由国土资源行政主管部门会同财政行政主管部门，将已治理面积应缴存保证金的80%返还采矿权人。采矿权人验收矿山地质环境治理恢复工程时，应当有国土资源行政主管部门参加。自工程验收合格之日起3年内，为工程质量观察期，在观察期内没有出现质量问题的，保证金余款及利息全额返还采矿权人。
第十五条在矿山地质环境治理恢复工程的治理过程中，有下列情形之一的，采矿权人可以向国土资源行政主管部门申请提取部分保证金：（一）一次性治理，治理费用超过1000万元的，可以提取的保证金金额不超过已缴存总额的50%；（二）按照批准的矿山地质环境保护与综合治理方案分段、分期治理，治理费用超过500万元的，可以提取的保证金金额不超过已缴存总额的65%。国土资源行政主管部门自收到提取保证金申请之日起20个工作日内，应当会同财政行政主管部门予以审核；不准予提取的，应当书面说明理由。
第十六条返还保证金或者准予提取保证金的，国土资源行政主管部门应当会同财政行政主管部门书面通知缴存保证金的开户银行。银行接到书面通知后，方可办理保证金返还和提取业务。
第十七条采矿权人对破坏的矿山地质环境拒不治理的，其缴存的保证金及利息不予返还，由负责缴存工作的国土资源行政主管部门组织治理，治理费用从保证金及利息中列支。保证金及利息不足以支付治理费用的，由采矿权人补足。国土资源行政主管部门按照前款规定组织矿山地质环境治理恢复工程时，应当建立保证金及利息支出台账。采矿权人有权查阅治理费用使用情况。
第十八条保证金实行专户储存、专账核算，任何单位和个人不得截留、挤占、挪用。
第十九条县以上地方人民政府国土资源行政主管部门应当会同财政行政主管部门建立保证金监督管理制度，接受审计、监察等部门的监督、检查。
第二十条违反本办法规定，采矿权人未缴存保证金的，由负责缴存工作的国土资源行政主管部门责令其限期缴存；逾期不缴存的，按照《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》的约定，追究采矿权人的违约责任，并不予办理采矿权转让、变更登记、延续登记等相关手续。
第二十一条违反本办法规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未按照缴存标准核定采矿权人应缴存保证金的；（二）未按照规定返还或者准予提取保证金的；（三）截留、挤占、挪用保证金的；（四）其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守情形的。
第二十二条本办法施行前已领取采矿许可证的，采矿登记机关应当在本办法施行之日起2个月内，通知采矿权人依法缴存保证金；采矿权人应当自收到缴存通知之日起10个工作日内，向采矿登记机关申请核定应缴存保证金数额，并按照本办法规定，缴存保证金。
第二十三条本办法自2008年1月1日起施行。 附件：矿山地质环境治理恢复保证金缴存标准及影响系数表
单位面积 采矿方式影响系数 面积影响系数
矿种 标准
（元、平方米.年） 露天开采 影响系数 地下系数 影响系数 矿区登记面积
S（平方公里） 影响
系数
能源
矿产 2.0
（其中煤成气、地热0.05） 自上而下水平分层采矿法
（自然排水法） 1.2 充填采矿法 0.5 S≤0.05 1.0
露天坑采法
（人工排水） 1.5 不允许地表塌落 0.7 0.05＜S＜0.01 0.9
金属
矿产 2.5 露天高边坡采矿法（高差≤15米） 2.0 允许地表塌落 1.3 0.1＜S≤1 0.5
非金属
矿产 2.0
（其中地下卤水0.5） 0.5＜S≤1 0.5
露天高边坡采矿法（高差＞15米） 3.0 崩落采矿法 1.5 1＜S≤5 0.2
水气
矿产 0.01 其它采矿法 1.8 其它采矿法 1.3 S＞5 0.1
