国家工商行政管理局、国家出入境检验检疫局关于对部分进口商品进行检查的通知

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广东省深圳市建设局


深圳市建设局关于印发《深圳市建设局行政许可实施办法》的通知
（2005年1月28日）

深建字〔2005〕18号

　　《深圳市建设局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。



深圳市建设局行政许可实施办法
（共2项）

　　编号 行政许可事项
　　1 建设工程施工许可
　　2 城市新建燃气企业审批

01号 许可事项：建设工程施工许可

　　一、行政许可内容
　　属市建设局项目管理权限、合同价款在30万元以上的房屋建筑工程、市政基础设施工程及其配套工程；合同价款在30万元以下，但涉及公共安全的桥梁、隧道、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等建设工程的施工许可证和临时施工许可证的申请、变更登记和重新申领。
　　二、设定行政许可的法律依据
　　（一）《中华人民共和国建筑法》（1997年11月1日中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）第七条。
　　（二）《深圳市建设工程质量管理条例》（2003年2月21日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，2003年5月28日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）第十九条。
　　三、行政许可数量及方式
　　无数量限制，符合条件者即予许可。申请人直接向本机关申请。
　　四、行政许可条件
　　（一）办理施工许可证
　　1．已经办理该建筑工程用地批准手续；
　　2．在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；
　　3．需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
　　4．已经确定建筑施工企业；
　　5．有满足施工需要的施工图纸及技术资料；
　　6．有保证工程质量和安全的具体措施；
　　7．建设资金已经落实。
　　法律依据：《中华人民共和国建筑法》第八条。
　　（二）办理临时施工许可证
　　1．已取得临时工程规划许可文件；
　　2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》（1999年10月15日建设部令第71号）第四条和本实施办法规定。
　　（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
　　1．经市政府或抢险救灾指挥机构认定该工程的工程性质；
　　2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
　　（四）基坑土石方、基坑支护、软基处理工程办理临时施工许可证
　　1．已取得工程用地批准手续；
　　2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
　　五、申请材料
　　下列申请材料除注明只提供电子文件外，其余均应提供书面文件。书面文件中要求提供复印件的，应加盖申请单位公章，并提供原件核验；无特别说明的应提供原件。同一项目已向本局提供的工程规划许可手续的证明文件复印件、监理合同、监理单位项目总监任命书和资格证书、地下管线查询结果、计划批文、发包人的工商登记证明等材料，可不重复提交。
　　（一）办理施工许可证
　　1．《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》1份；
　　2．经办人身份证明材料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　3．规划许可证明文件（验原件，提交复印件1份），包括下列情形：
　　（1）尚未取得建设工程规划许可证的基础工程可提供建设工程桩基础报建证明书；
　　（2）二次装饰工程当装饰装修不涉及建筑主体、承重结构变动和不改变已建成建筑物使用性质时，可提交由原建筑设计单位或其他具有相应资质等级的设计单位出具、并经注册建筑师签章认可的证明文件及消防部门的审图意见；否则应提供装饰装修工程许可文件；
　　（3）不属于上述两种情况的，应提供建设工程规划许可证。
　　4．施工合同（原件1份，复印件3份）；工程施工以直接发包形式选取施工单位的，还应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料或经注册造价工程师签章确认的本次发包工程造价审核文件（原件1份）；
　　5．监理合同和总监理工程师任命书（原件1份，复印件1份）。工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（原件1份）；
　　6．保证工程质量的基本技术资料：
　　（1）相关专业施工图纸全套（电子文件2套，无需提供纸质文件）；
　　（2）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的施工组织设计文件（提供电子文件2套，无需提供纸质文件；其中项目经理和项目总监签字认可文件可提供纸质文件，也可扫描进电子文件）；
　　（3）由市建设工程交易服务中心出具的履约保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的履约保函（复印件1份）；
　　（4）外地施工、监理企业应提交营业执照副本、企业资质证书（复印件1份，验原件）以及企业法定代表人委托书（原件1份）、在深办公地址及电话；
　　（5）施工企业项目经理资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
　　（6）监理单位项目总监资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
　　（7）施工内容包含土石方工程，且基坑深度或边坡高度超过5米的应提供下列文件原件一套：岩土工程勘察报告；完整的深基坑（高边坡）支护工程设计图纸和有关设计文件，包括建筑总平面蓝图，支护结构强度、基坑土体稳定和变形计算书，地下管线、邻近道路、建筑物地下设施分布图，施工、检测、监测要求等；建设单位自行组织的3人以上岩土工程专家会审意见书；设计单位资质证书和主要设计责任人的资格证书或职称证书（复印件1份，验原件）。
　　（8）施工内容中含燃气专业的，应提供燃气专业工程施工图审查合格意见（复印件1份）。
　　7．保证施工安全的基本技术资料：
　　（1）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的文明施工方案和安全施工方案（包括已制订的专项安全技术方案、安全施工措施资料；拟制订的专项安全技术方案和安全施工措施计划。提供电子文件1套，其中项目经理和项目总监签字认可文件应扫描进电子文件，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
　　（2）工程项目专职安全员的配置数量、名单；工程分包情况（原件1套，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
　　（3）深圳市城建档案馆出具的地下管线查询结果（复印件1份）；
　　（4）建设单位制订的建设工程安全作业环境及安全施工措施费支付计划（原件1份，费用标准和各阶段划拨比例可参照《深圳市建设局关于建设工程安全技术措施费有关问题的通知》，深建字〔2003〕28号）；
　　8．由市建设工程交易服务中心出具的支付保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的支付保函（复印件1份）。属于政府财政性资金投资且直接发包的工程还应提供计划立项批文（复印件1份）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
　　（二）办理临时施工许可证
　　1．临时工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
　　2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
　　（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
　　1．应急建设工程或抢险救灾工程应提供确定工程性质的市政府或抢险救灾指挥机构认定文件（复印件1份，验原件）；
　　2．依法确定的施工图审查机构出具的施工图审查意见（复印件1份，验原件）；
　　3．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
　　（四）办理基坑土石方、基坑支护、软基处理工程临时施工许可证
　　1．建设工程用地规划许可证（复印件1份，验原件）；
　　2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
　　（五）在建工程建设单位、施工单位或监理单位名称变更
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．工商部门出具的证明（复印件1份，验原件）。建设单位名称变更的还应提供变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
　　3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（六）在建工程产权变更
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．原施工合同和监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）及变更后的施工合同和监理合同（原件各1份）；
　　3．如重新进行施工和监理招投标的，提供已缴费清单（原件）；
　　4．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
　　工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
　　5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件1份，验原件）；
　　6．变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
　　7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
　　（七）在建工程的施工单位被撤换
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．如重新进行施工招投标，提供已缴费清单（原件）；
　　3．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
　　4．变更后的施工合同（原件1份）；
　　5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件各1份，验原件）；
　　6．原施工合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
　　7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
　　法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
　　（八）在建工程的监理单位被撤换
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．如重新进行监理招投标，提供已缴费清单（原件）；
　　3．工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
　　4．变更后的监理合同（原件1份）；
　　5．变更后的总监任命书和有关监理工程师的执业证书（复印件1份）；
　　6．原监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
　　7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（九）项目经理或项目总监变更
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．变更前、变更后的项目经理或项目总监资质证书（复印件1份）；
　　3．应提供已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　4．项目经理或项目总监变更理由的证明材料（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十）工程名称变更
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．变更后的规划许可证或地名办的更名批复（复印件1份，验原件）；
　　3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十一）在建工程追加的与主体工程施工不可分割的附属小型工程或主体加层工程
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．变更后的规划许可证（复印件1份，验原件）；
　　3．增建部分的施工合同（原件1份）；
　　4．增建部分的已缴费清单（原件）；
　　5．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十二）申请延期开工办理施工许可证变更登记
　　1．在规定期限内申请延期且延期次数符合规定
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　（2）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　2．未在规定期限内申请延期或延期次数超出规定次数
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　（2）施工合同内容如有变更，建设单位须提供补充协议；如未变更，建设单位须书面承诺（原件1份）；
　　（3）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十三）应急建设工程或抢险救灾工程换领施工许可证
　　1．申请换领施工许可证
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　（2）《临时施工许可证》原件；
　　（3）已取得的规划许可证明文件（复印件1份，验原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　2．申请延期换领施工许可证
　　（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　（2）延期理由证明材料（原件1份）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十四）停工登记
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十五）复工申请
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．2000年12月以前取得施工许可证的，须提供质量监督和安全监督登记证明和已备案的监理合同、施工合同（复印件各1份）；
　　3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　（十六）施工许可证遗失补办
　　1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
　　2．未遗失的施工许可证（原件）；所有施工许可证原件均遗失的，可提供市城建档案馆复印的施工许可证或我局办理资料（盖有档案核对章的复印件1份）。
　　法律依据：根据本实施办法规定。
　　六、申请表格
　　（一）《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》（见附表1）；
　　（二）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》（见附表2）。
　　上述表格可在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）办事指南栏目中下载或到深圳市建设局业务办理中心领取。
　　七、行政许可申请受理机关
　　深圳市建设局。
　　八、行政许可决定机关
　　深圳市建设局。
　　九、行政许可程序
　　（一）申请人在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）下载或到深圳市建设局业务办理中心领取申请表，备齐申请资料，到深圳市建设局业务办理中心申办；
　　（二）深圳市建设局业务办理中心收文后出具收文回执和缴费通知单；
　　（三）申请人缴交相关费用；
　　（四）深圳市建设局在规定时限内作出决定；
　　（五）申请人凭收文回执和已缴费清单在规定时限期满后到深圳市建设局业务办理中心领取《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》；不符合要求的，领取退文回执。
　　十、行政许可时限
　　自受理之日起5个工作日内。
　　十一、行政许可证件及有效期限
　　许可后颁发《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》。
　　取得《建筑工程施工许可证》的建设单位，应当自领取之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
　　取得《临时施工许可证》的应急建设工程或抢险救灾工程，应在领取之日起3个月内凭《建设工程规划许可证》换领《建筑工程施工许可证》，原《临时施工许可证》自换领之日起无效。因故不能按期换领的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，《临时施工许可证》自行废止。
　　在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
　　建筑工程恢复施工时，应向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
　　法律依据：《中华人民共和国建筑法》第九条、第十条。
　　十二、行政许可的法律效力
　　取得《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》后方可进行建筑工程施工活动，建筑工程施工活动应严格按照许可的施工范围施工。
　　十三、行政许可收费
　　无。
　　十四、行政许可年审或年检
　　无。

附表1

深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（房屋建筑及配套专业工程）

申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码

















项目名称

工程名称


经办人

身份证号码


联系电话

电邮地址


通讯地址


施工单位

联系人及电话


项目经理

资格证书号

联系电话


监理单位

联系人及电话


项目总监

资格证书号

联系电话


勘察单位

联系人及电话


设计单位

联系人及电话


工程地址

用地红线面积
平方米

建筑面积
总建筑面积（含计容积率和不计容积率面积）：　　平方米；

（其中：超高层：　　平方米；高层：　　平方米；多层：　　平方米）

建筑总层数
超高层： 　　层 / 栋；高层：　　层 / 栋；多层：　　层 / 栋；

建筑总高度
最高高度　　　米 / 栋。

结构类型
基础

基坑开挖深度
米

上部

基坑开挖面积
平方米

本次发包部分

工程类别
□一类

□二类

□三类
其他影响投标企业资质等级要求的工程规模或结构等方面的技术指标


本次发包建筑面积
平方米
合同造价
万元

合同开工日期

合同竣工日期


项目是否第一次申办施工许可证
□是 □否

申请事项 ： □ 1 ．施工许可； □ 2 ．临时施工许可；

本次申请工程专业范围 ：（请在□内打√，并填写工程量）

基坑支护工程
□
通风空调工程
□空调面积： 　平方米

设计冷负荷： 　冷吨

地基与基础工程
□桩基类别：　 桩径：

桩长：　　　　 数量：
室外环境工程
□

主体结构工程
□ 混凝土□砌体□钢结构 □ 网架 □ 索膜结构
电梯工程
□电梯：　　　　 部

□自动电梯：　　 部

装饰装修工程
□装饰

□幕墙： 　　平方米
消防工程
□

屋面及防水工程
□
燃气工程
□户数：　　 　户

□庭院管： 　　米

建筑给排水工程
□
市政管道工程
□ 　　　　　　米

建筑电气工程
□
金属门窗工程
□

智能化工程
□
其他
□

其他需要补充说明的情况 ：

申请单位承诺：

本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印及其内容是真实的。如任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。

本工程将自觉接受建设工程质量监督和施工安全监督，自觉配合质监和安监机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。

若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。

（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）





建设单位 1 （盖章）： 　　　　　　　　　　法定代表人（签字）：

年 月 日



建设单位 2 （盖章）： 　　　　　　　　　　法定代表人（签字）：

年 月 日



建设单位 3 （盖章）： 　　　　　　　　　　法定代表人（签字）：

年 月 日



建设单位 4 （盖章）：　　　　　　　　 　　法定代表人（签字）：

年 月 日

注： 1 ．本表一式一份，由建设行政主管部门留存；

2 ．任何工程未取得施工许可证或临时开工证明书，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。




深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（市政公用及配套专业工程、其他工程）

申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码

















项目名称

工程名称


经办人

身份证号码


联系电话

电邮地址


通讯地址


施工单位

联系人及电话


项目经理

资格证书号

联系电话


监理单位

联系人及电话


项目总监

资格证书号

联系电话


勘察单位

联系人及电话

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论民事强制执行新理念下债权人的作为

河北三和时代律师事务所 卢海国律师

有人称执行难为“天下第一难”，1999年7月，中共中央11号文件转发《中共最高人民法院党组关于解决人民法院“执行难”问题的报告》，2002年11月，党的十六大报告又提出要“切实解决执行难”，近一段时间以来，法院系统大刀阔斧的进行了改革，大多法院成立了执行局， 适时更新和确立新的执行理念，一定程度上缓解了“执行难”。执行新理念的确立事关债权人的切身利益，债权人“事实上实现权利”不尽理想，债权人固有的传统理念宜应随之更新，以积极促成自身债权的最终实现。
一、现阶段民事强制执行新理念的确立
民事执行的基本理念就是对民事执行法律制度的认识和看法，以及在此基础上形成的有关民事执行的价值判断和价值取向。在法院民事执行工作改革的过程中，人民法院初步形成了程序正义、执行穷尽、强制在先、执行公开等新的执行理念。
1、 法院重塑执行程序正义的新理念
长期以来,社会各界尤其对法院执行工作怨声载道，人们已普遍形成一种观
念：法院执行工作必须确保生效法律文书确定的债权的实现，否则，就是“空调白判”，就是“法律白条”，这个认识的误区在于对法院执行职能的误解。执行工作长期以来重结果轻程序，把结果公正视为执行公正的全部或主要内容，突出地表现在对执结率的过份追求上。任何权力的行使都应该遵循一定的程序，也即规范化。要实现执行的规范化，首要的就是强化程序意识，提倡程序正义。只有依法执行，才是公正执行。否则，即便是“债权得以实现“，法律的严肃性，法院的公正、权威形象亦会受损。
执行程序公正是指执行程序的启动、运行及中止、终结都要严格遵守法律规定，并且贯彻公开原则，不搞暗箱操作，执行人员在执行每一案件中，都必须不挟偏私地履行法定职责切实保障执行各方当事人的程序性权利。在法律有明文规定的情况下，执行活动要严格按照法律规定的程序进行，在法律没有明确规定的情况下，执行机构和执行人员在履行职责过程中，也应当根据社会正义的要求规范自己的行为。这时，当事人的债权是否实现，不再是法院执行的终极目标。法院只对自己是否积极有效的严格依法律程序执行负责，而不能对被执行人的履行能力负责。程序公正是实体公正的重要保证。执行人员逐步树立程序意识，充分保障当事人的民事权利。
2、 执行穷尽与执行风险论。
执行穷尽，是指执行机构依据债权人的请求实现特定内容，穷尽各种方法、措施和途径后，均不能使案件得以有效执行，而债权人也不可能提供证明尚有执行可能的证据，应裁定终结执行程序。①执行穷尽，也即穷尽执行措施执行终结，执行穷尽是执行程序独立价值的必然体现。执行实践中，广东省高级法院在这一方面做了有益的探索。该院在《关于对适用中止执行的若干问题的意见（试行）》中规定，对中止执行必须实行“四查一告知”制度，即每一执行案件，执行法院应查询被执行人在车管部门、房管部门、工商部门、金融机构的财产情况，告知债权人在法院已经采取过的执行措施，债权人确实无法再提供被执行人可供执行财产线索的，才裁定中止执行。
如何确定执行穷尽的标准，应当把握以下几点：一是执行机关依法采取了与案件情况相适应的执行措施；二是执行机关依据申请执行人的举证和必要的依职权取证，按法定程序查明了被执行人及其所抚养的家属保留必要的生活必需品或费用外，被执行人已无其他财产可供执行。②
执行风险实务界比较主流的观点是：执行风险就是申请执行人应当承担的执行不能或部分执行不能的后果。执行风险是申请执行人市场商业风险及其他风险在民事执行阶段的延伸和反射。执行是债权实现的功力救济方式，并非保证。执行风险区别于执行难：执行难是由执行条件而难以执行，执行风险是因为客观原因和情况无法执行。执行法官而不应以当事人债权数额实现之多寡论优劣，更不可能背起债权人经商风险的沉重包袱。法院不是“讨债公司”或“保险公司”或“债权银行”，更不是申请执行人的债务人。较早推出“风险论”的河北省高级人民法院景汉朝副院长曾说到，不能"执行难是个筐，什么都往里面装"。现在要解决的是那些应当执行，当事人有偿付能力，而且客观上能够执行的案件。如果把被执行人没有偿付能力也列入执行难，那是解决不了的。试想，一个光棍汉欠债几万元，但他除了生活必需的东西以外，没有任何其他财产，这样的案子怎么执行？显然，这不是法院能解决的。在某种情况下执行不了的案件，属于正常的市场风险、商业风险，任何人搞经营、做买卖，都应该有风险意识，不可能只赚不赔，谁也不能保证你的对手永远都是有偿付能力的，遇到确实没有偿付能力的当事人，也得让他生存，生存权是人权中的基本权利，重于债权，当两个权力发生冲突而不能兼顾时，就只能"两利相权取其重"了。③为此,大多数法院建立“执行风险告知制度”， ２００３年１２月２３日最高人民法院审判委员会第１３０２次会议通过了人民法院民事诉讼风险提示书，强化当事人风险责任意识和举证责任意识。
至此先前人们已普遍形成一种观念：法院执行工作必须确保生效法律文书确定的债权的实现，否则，就是“空调白判”，就是“法律白条”的认识误区逐渐被消除。社会公众初步形成了这样的共识，对个别“赢了官司输了钱”的情况表示能理解，在市场经济条件下，市场主体从事市场交易行为必然伴随一定的风险，这些风险是当事人从市场行为中可能获利而应当支付的一种不确定的对价，是正常的、符合市场法则的风险，市场主体在从事市场行为时应当预见并且承受这些风险，应当树立并强化市场风险意识。
为避免债务人执行当时无履行能力，日后恢复履行能力，而裁定终结执行将使债权人永远丧失债权实现可能的弊端，部分法院开始推广债权凭证制度，即裁定终结本次执行程序后发给申请人《债权凭证》，一旦出现债务人恢复履行能力的状况时，凭《债权凭证》在原执行法院登记后再予执行。
3、 强制执行在先的理念
“强制在先”是指案件进入执行程序后，执行人员首先应当想到依法运用何
种强制措施，以尽快实现债权人的合法权益，是在理念上对执行权强制性的一种先行认识。
传统执行理念强调追求公法秩序的稳定，从而在执行方式上，重说服教育轻强制执行，以至于执行程序往往以劝说、开导、宣传等工作为主，而强制措施则成为不得已时的最后手段，致使依法执行变成了简单的重复讨账，使案件久拖不执，加剧了“执行难”。而且，进入执行程序的案件，一般是债务人不主动履行债务甚至千方百计逃避债务，这类案件往往需要执行人员及时采取强制措施，需要主动出击，否则就难以奏效。如果执行人员不树立“强制在先”的理念，必会延误最佳时机，使执行工作陷入被动局面。 当然，执行过程中“强制在先”理念的贯彻要注意灵活性与原则性相结合，并不是要求执行人员的执法态度要如何地严厉，执行方式方法要如何地粗暴，其前提仍是依法文明规范执行，讲究执行艺术，做到因地而宜、因案而宜、因人而宜。④
美国学者克拉克教授说，“有关执行的第一手和第二手资料显示了一个惊人的事实：（中国的）法院和其他行使国家权力的机构极端的不愿意在民事案件的处理中采取强制手段，尤其当被告在道德上并非一无是处时更是如此。”有的法官对此做法一针见血地指出，“为了贯彻‘稳定压倒一切’的政策精神，在考虑法律效果的同时，不得不兼顾政治效果和社会效果，执行中表现为对有困难的被执行人多做思想教育工作，少用强制措施，致使依法执行变成了简单的重复讨账，使案件久拖不执，加剧了执行难。”
4、 执行公开理念
执行公开的含义主要是指程序的启动、进展、结果等方面的情况应当向当事人乃至社会公开，建立健全公开、公示制度，畅通信息渠道，加强与当事人相关权利人及有关机构和部门的沟通，切实保障当事人的知情权。
实践中执行法院施行或正探索的执行公开方面的内容包括：一、公开立案条件和执行人员（保障当事人的回避申请权）以及案件分配公开。二、实行执行流程管理，执行进展、采取的执行措施、案款分配、执行结果公开。三、设立听证程序（有的法院称为庭审式执行），公开对涉及当事人重大权利，义务事项的处理，执行听证的内涵是听取当事人、律师以及有关证人的意见，尤其是在作出不利于一方当事人的决定之前，应当听取该方当事人的意见，从而体现法律的公正。四是建立债务人名录制度。债务人名录，是执行法院建立的通过新闻媒体对社会公开的债务人名单。执行法院在被执行人未履行法律文书确定的给付义务，且具备一定的条件时，将其名称载入债务人名录。建立债务人名录制度，充分发挥新闻媒体和社会的力量，强化对被执行人行为的监督和制约，给被执行人形成强大的心理威慑作用，五是执行行为、文书及裁定的理由和法律依据公开。执行程序从实质意义上公开才能充分保障当事人的知情权。对中止、终结执行、变更或追加被执行人等重大事项，要把确认的案件事实和作出决定的理由以及法律依据详细地在法律文书中陈述，从而实现裁决理由的公开。
在处理涉及当事人重大权利、义务事项前，通知申请执行人和被执行人到指定地点，召开听证会，让双方当事人就有关问题进行举证、质证、辩论，并应允许当事人查阅、复制执行材料，涉及国家机密、个人隐私和商业秘密的材料除外，以提高执行工作的透明度，欢迎并接受社会各界的在合理范围内的监督。
在执行案件公开机制方面，2003年11月5日，北京市高级人民法院下发了《关于实行案件执行全程公开制度的若干规定》，案件执行的各个环节和各方面的信息将全程公开。可以概括为“案件执行十公开”。其中主要有：主要包括执行启动公开、执行人员公开、执行措施公开、强制措施公开、变价过程公开、执行裁判公开、中止执行公开、终结执行公开、执行进度公开、执行卷宗公开10项内容。⑤
二、债权人意识更新及风险应对
（一）、新形势下，申请执行人应树立执行举证意识和执行不能风险责任意识，并积极参与到执行程序中去，发挥主观能动性。
一般的债权人对法院执行工作存在认识上的误区——“如何调查是法院的事，与申请执行人无关”，权利得到司法确认并不等于权利必然能够实现，实践证明，市场经济不仅仅是发展经济、法制经济，而且也是信用经济、风险经济，而执行不能就是这种风险的具体体现和延伸。每一个进入市场的自然人、法人或其他社会经济组织，都应当有清醒的认识和充分的思想准备。做生意有可能盈利，也有可能亏损；签订合同有可能得到履行，也有可能履行不了还被拖入诉讼；打官司有可能胜诉，也可能败诉；拿到一份胜诉的裁判文书有可能得到执行，亦有可能执行不能。
根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第28条的规定，申请执行人应当向人民法院提供其所了解的被执行人的财产状况或线索。可见在执行程序中，申请执行人有义务对实现自己的债权举证被执行人的财产和线索，这在传统的执行实践中人民法院没有重视，现在人民法院对此高度重视，甚至有的法院以此作为挡箭牌，消极执行。由于执行监督和救济制度的缺位，执行员的权力空间极大，各种不利益直指申请执行人，很多申请执行人颇感无奈，有的想“连法院都执行不了，我怎么下手” ,所以就对法院失去了信任，开始还跑到法院问问进展情况，因总是老样子索性自己也撒手不管，导致案件一拖就是几年，这样的情况不少，原本被执行人还有部分执行能力，但错过了执行时机，法院更是没招。有的申请人就开始不断上访，效果可想而知，导致所谓的法律白条泛滥和赢了官司输了钱的情况发生。
其实，很多债权人认识不到生效法律文书所确定的债权得不到实现是市场风险、市场管理制度性缺陷、国家政策风险等综合因素造成的，执行不能是其最终归宿和反映。执行难主要还是难在被执行人无财产可供执行或被执行人的财产难寻上。在当前人民法院进行执行改革的背景下，债权人应该善待债权，积极参与到诉讼和执行程序中去，充分发挥自身主观能动性，利用自身掌握的信息投入到配合执行工作当中去。债权人认为只要申请执行，就等执行法院通知拿钱的想法是极端错误的。
有的申请人反映，连法院都不能查清被执行人的财产，我们又没有调查的权
力，怎么能提供关于被执行人的财产线索，颇感无奈。笔者对此也有一些感慨，但我们应该看到：债权人的作用还是不小的，因为债权人亲自参加了纠纷发生与发展的全过程，他们完全能够向法院提供较为充分的证明材料，较之法院的职权调查，具有充分的优越性，很多潜能还没有发挥出来，他们只是不懂其中的技巧，不知从何处下手。对债务人是个人的，应摸清债务人家底，活动规律，交往的圈子，交通工具，债务人的配偶有无固定工作，现住址，通过跟踪看去哪个银行办理业务，有无其他社会职务，是否开办公司，在别的法院、仲裁委是否有官司，有无到期、未到期债权或议决到期债权，甚至有什么爱好（是否炒股等）这些都可能成为有价值的执行信息。对债务人是法人或其他经济组织的，应调查企业基本信息，法定代表人乘坐的车辆，公司门前经常出现的车辆车牌号，是否对外投资、对外租赁、通过跟踪会计发现秘密存款银行，纳税途径，企业是否有商标专利等无形财产，涉诉情况、债权，是否考虑到通过新闻媒体公告查找被执行人财产线索，是否聘请律师介入调查等等。我们可以想象法院执行局案多人少，穷尽调查只是一理想状态或口号。
实践中有的执行法院自我保护很强，比如在贯彻执行穷尽理念的过程中，执行人员开始注意收集被执行人查无财产的材料，比如去银行、房管局查询被执行人存款、房产情况，以往如果没有余额或余额很少或产权没有登记，就不再向银行等协助执行部门索要回执等表明执行工作的“重要证据”，为日后中止或发放债权凭证做好了准备。
执行中止、发放债权凭证、委托执行的案件，债权人更应重视，要知道很多法院前述三种案件一般都作结案处理，除个别案件外，基本上等于告诉债权人没戏了。若此时债权人还不重视，后果可想而知。
当然，执行穷尽不能成为法院规避法定执行职责的借口，在适用当事人举证中应当注意克服申请人不举证就不予执行的错误倾向。现阶段执行财产的获取途径，主要还是人民法院依职权调查，这是由强制执行工作的特性决定的。
（二）、执行风险较大的几类案件应高度重视
1、金融案件：债务人多为国有特困企业。例如，甲公司为一国有企业，有上千名职工。但是在多年的经营过程中，由于经营管理不善，企业经济效益差，负债多，偿付能力差，处于停产、濒临破产边缘，企业职工工资发放困难，有多个债权人向其追债。此时，在稳定压倒一切的政策下，考虑到上千名职工的安置，无论是让其破产还是让其继续经营，乙公司的债权一般都很难实现。此时只能是暂缓执行。
2、赔偿案件，赔偿案件涉及的领域比较广泛，案件的类型主要是交通肇事赔偿案件和刑事附带民事赔偿案件。比如：在一刑事附带民事案件中，犯罪人杀害了被害人，被害人家属申请民事赔偿。但是犯罪人已经进入监狱或者被处决，其家庭很多处于穷困潦倒、分崩离析的境地。从法律意义上来讲，其父母也没有义务为其已经成年的儿子承担赔偿。这种情况下，考虑到犯罪人妻子、子女的生活安定，属于犯罪人的个人财产是极其有限的，被害人的民事赔偿几乎是不可能实现，若遇到流窜犯更是苦不堪言。
3、被执行人在农村。路途遥远，被执行人本来生活就很艰苦，有的靠外出打工避债，房屋变现较难。
4、政府机关为被执行人：政府机关的收入主要是财政拨款，财政部门对执行人员的协助要求大多不予理会，预算外资金执行人员又无从掌握，强制执行措施不便实施。
5、“三费”案件，即赡养费、抚养费、抚育费案件。这类案件主要涉及社
会低收入人群。
6、党政机关及其原开办的企业和公司的案件。由于这批案件的执行直接涉及机关团体和地区、部门的重大经济利益，所以来自各方面的干扰很多，是受地方保护主义和部门保护主义影响的重灾区。
7、改制、兼并企业案件执行难。一些企业借改制、兼并之机，把国有资产私分、抽逃，使生效法律文书确定的义务难以执行。有的在改制中把企业全部财产卖给职工，原企业无可供财产执行。有的把企业一分为二，把债务留给原企业，债权归到新的企业里，致使债务难以执行。特别是涉及到国有特困企业，法院执行采取措施时就可能引发上访等不安定因素，致使执行工作陷入困境。
8、委托执行案件。由于制度上设计的不尽合理、法院间互不信任，及其它主客观的原因，执行法院委托执行出去的案件，一般会杳无音信，委托执行的初衷不复存在，有的法院开始还执行，遇到难度就甩手扔（委托）了出去的情况也是不能避免的。
9、被执行人为被吊销企业法人营业执照的案件。实践中对这类案件执行法院一般都裁定中止执行，而这类案件一旦中止，往往是现实意义上的永久性中止，再恢复执行很难。