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吉林省人民政府


关于发布《吉林省进出口商品监督检验管理办法》的通知

吉政发〔１９８５〕１７４号



现将《吉林省进出口商品监督检验管理办法》发给你们，望遵照执行。
加强对进出口商品的监督检验，是贯彻执行对外开放、对内搞活方针的重要措施，也是维护国家经济利益的重要保证。各级政府要加强领导，各有关部门要互相协助，切实做好这项工作。


第一章 总则
第一条 为贯彻执行《中华人民共和国进出口商品检验条例》（以下简称《商检条例》）及其实施细则的规定，特制定本办法。
第二条 中华人民共和国吉林省进出口商品检验局（以下简称吉林商检局）是统一监督管理吉林省进出口商品检验工作的主管机关。所属进出口商品检验分支机构（以下统称商检机构）监督管理本地区的进出口商品检验工作。
一切进出口商品的收货、用货部门，生产、经营和储运部门以及指定的检验机构有关进出口商品检验的工作，都应接受商检机构的监督检查。
第三条 吉林省一切进出口商品都必须经过检验。进口商品未经检验的不准安装投产，不准销售，不准使用。出口商品未经检验或检验不合格的不准出口。
第四条 商检机构对国家规定的《商检机构实施检验的商品种类表》（以下简称《种类表》内的以及对外贸易合同（以下简称合同）规定由商检机构检验出证的进出口商品实施检验；对其他进出口商品的检验工作进行监督检查。
第五条 吉林商检局可根据对外贸易发展的需要，制定吉林省地方性《种类表》，作为国家规定的《种类表》的补充，经省人民政府批准公布实施。
吉林省的地方对外贸易、边境小额贸易货物和利用外资进口的材料、设备及其加工、生产的出口产品，按一般进出口商品实施检验和监督管理。
第六条 吉林商检局可根据需要组织专业检验机构、科研机构、大专院校、厂矿企业承担指定的进出口商品检验任务。

第二章 进口商品检验
第七条 外贸订货部门对一切进口商品都必须在合同中明确规定商品的质量规格、检验和索赔等条款，作为检验依据。
第八条 凡由商检机构检验的进口商品，收货用货部门或代理接运部门，应在货到后三日内向商检机构报验。报验时需填写进口商品检验申请单，并提供有关的合同、国外发票、提单、装箱单、理货单、检验证明书、质量保证书、使用说明书及技术标准等资料。经商检机构检验后，签
发检验情况通知单或检验证书。
第九条 其他进口商品，收货、用货部门应在货到后三日内向商检机构申报，申报时需填写进口商品到货申报单，由商检机构确定检验方式后进行检验。
凡确定由收货、用货部门自行检验或主管部门组织检验的进口商品，有关部门应严格按合同规定或有关标准检验。经检验合格的，应及时向商检机构填报进口商品检验结果报告单，由商检机构审核后，签发进口商品准予安装、使用、销售通知单；检验不合格需对外索赔的，一般应在索
赔有效期满前二十天申请商检机构复验出证。
第十条 商检机构对进口成套设备派员驻厂检验或监督检查，对未经检验的设备、材料，或经检验不合格的，视其情况签发不准安装使用通知书。在通知撤销后，方准安装使用。
对进口机动车辆实行登记检验。用车单位凭商检机构签发的进口机动车辆检验证明向公安交通部门申领牌照，并于质量保征期满前一个月向商检机构提供检验报告。逾期不报告的，公安交通部门注销牌照，不准行驶。
用集装箱装运的进口商品，收货、用货部门在向商检机构报验或申报的同时，还必须申请集装箱启封、拆箱检验。收货、用货部门自行启封、拆箱、致使货损、货差、无法判断原因和责任方而造成损失的，要按照有关规定追究责任。
第十一条 经检验不合格的进口商品，必须由商检机构统一出证对外索赔。在商检机构出证前，任何单位或个人均不得向国外厂商透露检验情况。
已向外提出索赔的进口商品，如须动用，应经外贸订货部门和商检机构同意，并留出足够数量具有代表性的复验样品，以备国外厂商看货复验。对外提出换货或退货的部分，应妥善保管，不得动用。
第十二条 进口商品经商检机构出证索赔的，外贸经营部门应及时办理对外索赔。外贸订货部门和收货、用货部门应将索赔结果报商检机构销案。国外厂商要求来人看货处理索赔，有关部门应会同商检机构研究谈判方案，并做好准备工作。

第三章 出口商品检验
第十三条 一切出口商品的生产、经营部门都必须严格按照合同（包括成交小样或图纸）、信用证以及有关规定的商品质量规格、重量、数量、包装要求和检验方法等，组织生产、检验和验收。
第十四条 凡由商检机构检验出证的出口商品，生产、经营部门应在厂检及验收合格的基础上，于商品发运前十日向商检机构报验。报验时应填写出口商品检验申请单，提供合同（成交小样或图纸）、信用证、厂检单等。经商检机构检验合格并签发检验证书或合格检定单后方准出口。

商检机构检验的出口商品，铁路、航运、银行等部门凭商检机构签发的检验证书或合格检定单办理承运和结算；海关凭商检机构签发的检验证书、放行单、或在出口货物报关单上加盖的印章验放。
第十五条 其他出口商品，由生产、经营部门按合同或有关标准规定检验，做好检验记录，保存足够的样品。商检机构执行监督检查，必要时应抽样检验和核验。
第十六条 商检机构对出口食品厂、库和出口食品进行卫生监督和检验，并审查、办理注册工作。出口食品厂、库必须符合《出口食品厂、库最低卫生要求》，取得注册证书和批准编号后，方准加工生产和贮存出口食品。向国外注册的，要符合进口国家的有关规定。
第十七条 装运出口粮油食品和冷冻品等易腐易变食品的集装箱，发货人或其代理人必须申请商检机构检验。经商检机构检验符合清洁、卫生、冷藏效能等装运技术条件，签发验箱合格证书后，方准装运。未经检验或经检验不符合装运技术条件的，发货人及承运人不得装运。
第十八条 商检机构对海运出口易燃、易爆、腐蚀、毒害等危险货物的包装容器执行检验和监督管理。危险货物包装容器的生产厂必须向商检机构办理登记，并申请性能鉴定；危险货物包装容器的使用厂必须向商检机构申请使用鉴定。未经商检机构检验并签发性能鉴定征书和使用鉴定
证书的危险货物包装容器，生产、经营部门不准使用，运输部门不予承运。
第十九条 经检验合格的出口商品，生产、经营及储运部门应加强质量、重量、数量、包装和批次管理，防止受损变质或货证不符。
第二十条 已签发检验证书或放行单的出口商品，应在规定的期限内报关出口。超过证单有效期的，出运时应重新检验或查验合格后换发证书。
第二十一条 外贸经营部门应将国外对吉林省出口商品的反映和索赔情况及时通告生产部门和商检机构。经商检机构检验出证的出口商品，国外提出索赔或退货时，必须经商检机构审核。

第四章 公证鉴定
第二十二条 吉林省有关对外贸易公证鉴定工作，根据对外贸易关系人的申请，外国检验机构的委托，仲裁、司法机关的指定，由商检机构或中国进出口商品检验总公司吉林省分公司统一办理。
第二十三条 对外贸易公证鉴定业务主要有：进出口商品的质量、重量、数量、包装和标志鉴定；货载衡量、积载鉴定、监视装载和监视卸载；集装箱的监视装箱、拆箱、封箱、启封、清洁、密固、冷藏效能及装载条件检验；签封样品、签发产地证明书、价值证明书；以及受理国内委
托检验业务。

第五章 监督管理
第二十四条 商检机构对全省一切进出口商品检验工作进行监督管理。监督管理的内容包括：
（一）进出口商品的质量、重量、数量和包装的监督检查。
（二）对出口商品的生产加工部门和进口商品的收货、用货部门以及承担进出口商品检验工作的专业机构的检验组织，检验设备，检验和质量管理，验收制度，检验标准和方法，检验人员的技术水平，生产卫生状况，生产工艺和设备，使用的原材料、零部件等的监督检查。
（三）出口经营部门的进货验收制度，检验依据，外贸合同有关品质及检验条款等的监督检查。
（四）有关进出口商品储运部门的储存、运输、装卸、保管等监督检查。
（五）其他与进口商品检验有关的工作。
第二十五条 商检机构对进出口商品检验工作的监督管理主要采取：督促与组织验收，驻厂监督检验，定期或不定期巡回检查、抽查复验、抽样检验，加贴商检标志，封识管理，以及会同有关主管部门联合检查等方式。
第二十六条 对外贸易部门应及时向商检机构提供进出口商品的计划、合同、协议、运输计划及进口到货情况和商品流向。
第二十七条 商检机构有权对销售的进口商品进行监督或抽样检验，发现未按规定进行检验的不准销售，并按有关规定处理。
第二十八条 凡吉林省生产、加工出口商品的厂矿企业都必须向商检机构登记，填报检验组织机构、检验制度、检验人员和仪器设备、商品质量、检验标准、检验方法及质量管理等情况。商检机构采取相应方式进行监督检查。
第二十九条 对重点出口商品实行质量许可证制度。凡属实行质量许可证的出口商品，生产单位应向商检机构提出申请，经商检机构会同主管部门考核，对符合条件的，发给“出口商品质量许可证”。
实行质量许可证的商品种类由吉林商检局会同主管部门下达施行。
第三十条 对具备检验条件的进出口商品的收货、用货部门和生产、经营部门及其有关检验人员，经商检机构考核认可，发给检验认可证书和进出口商品检验人员检验证，在商检机构监督指导下，执行指定的进出口商品检验工作，并对商检机构负责。

第六章 罚 则
第三十一条 商检机构对违反《商检条例》及其实施细则和本办法规定的可视情节轻重，给予通报批评，撤销登记注册，吊销质量许可证、检验认可证书，收缴进出口商品检验证，或处以商品总值百分之二十以下的罚款。触犯刑律的依法追究刑事责任。
第三十二条 罚款由商检机构执行。被罚者应在接到商检机构的罚款通知单十日内向商检机构缴纳罚款。逾期不缴的自第十一日起至缴清罚款之日止，按日征收应纳罚款金额千分之一的滞纳金。对罚款决定有异议的须在缴纳罚款后的十日内，向国家商检局申诉，由国家商检局裁定。对
罚款决定不履行，又逾期不申诉的，由商检机构申请人民法院强制执行。罚款和滞纳金作为地方财政收入。
第三十三条 进出口商品检验人员，因失职而造成损失的，给予记律处分；对触犯刑律的，提请司法机关惩处。

第七章 附 则
第三十四条 商检机构或其指定的检验机构，应按规定及时准确地对进出口商品进行抽样、检验、出证。对检验需要所抽取的样品，商检机构其指定的检验机构应给报验单位出具抽样凭据，检验剩余样品，报验单位应在通知限期内领取，逾期不领取的，由商检机构或其指定的检验机构
处理。
第三十五条 商检机构及指定的专业检验机构和认可检验单位的检验人员，必须持商检机构签发的检验证，方准执行进出口商品和监督检查任务。在执行上述任务时，有关单位应无偿提供必要的工作条件和所需的辅助人力、工具、用房、检验仪器设备、试剂、水电等。
第三十六条 商检机构及其指定的检验机构执行检验、监督管理和办理对外贸易公证鉴定业务，应按规定收取费用。
第三十七条 本办法自发布之日起实行。



1985年11月15日
操纵证券交易市场民事赔偿若干问题初探

李俊敏


众所周知，证券市场的存在，是一个国家或者地区社会经济发展到一定阶段的产物，它为投资人和企业提供了一条投融资的渠道。我国股民在深沪两证券交易所开户数已达6900万户，“股市是国民经济的晴雨表”，已成了社会大众的共识。因此，证券市场在国民经济中占有相当重要的地位。然而，由于证券交易是在证券交易所挂牌系统自动报价，按照时间优先、价格优先的原则，由计算机自动撮合成交，具有无记名、无实物、无纸化、交易对象和交易行为较隐蔽的特点。这就使得一些人能够利用其资金、信息和持股优势进行投机，甚至轻而易举地操纵证券交易市场，从而谋取暴利或其他利益。如在我国不长的证券发展史上，就发生了上海万国证券公司“327”空抛案、中科创业（原名康达尔，代码0048）股票操纵案等一系列案件，尤以亿安科技（原名深锦兴，代码0008）操纵股价案最为经典。责任人李鸿清、罗健梓、程冰芳、王琦等人共谋集中资金炒作亿安科技股票，他们从欣盛、中百等7家公司划拨资金18.01438127亿元，?K通过股票质押融资19亿元，开立792个股票帐户，进行不转移股票所有权的自买自卖68409笔，交易5555.3895万股，高峰期持股占该股流通股总量的87.34%，股价则由7.55元起步，经过一年多的运作，被拉升到126.31元的天价，然后逐步兑现筹码，最终到中国证券监督委员会查处之时，非法获取暴利达4.64869362亿元。证券买卖，是一种零和游戏，一方的盈利，是建立在另一方的亏损基础上的，操纵亿安科技股票价格的庄家，其4个多亿的暴利使得众多中小散户投资者倾家荡产，血本无归。虽然庄家李鸿清、罗健梓等人已被提起公诉，2003年3月26日广州市中级人民法院已公开开庭审理了本案，他们将面临刑事追究和时间不短的铁窗生涯。但是，那些深受庄家操纵股票市场之害的中小散户投资者们，要维护自己的权利和挽回经济损失还有漫长的路要走，他们有权利拿起法律的武器要求操纵证券交易市场的庄家们，承担民事责任。本文现就操纵证券交易市场行为民事赔偿若干问题作个肤浅的探讨。
一、关于操纵证券交易市场行为之界定

《现代汉词典》对操纵一词的解释为：用不正当的手段支配、控制。在证券法较发达的英、美等国家，其对于操纵证券交易市场行为占主导地位的解释是：意图造成不真实或足以令人误解其买卖达到繁荣状态或抬高、压低、稳定证券之价格，以诱使他人购买或出售该证券的一系列交易行为。在我国，多数学者援用现成的法律法规来界定操纵证券交易市场行为的定义，其中有援用《刑法》第182条的规定的，即有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险：单独或者合谋集中资金优势，持股优势或者利用信息优势，联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量的；或者以其他方法操纵交易价格的行为即为操纵证券交易市场行为。也有援用《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条来确定操纵证券交易市场行为的定义：操纵证券交易市场行为是指任何单位或者个人以获取利益，减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券交易价格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的决定，扰乱证券市场的行为。但笔者认为：法学理论要善于总结和抽象，才能对司法实践和立法实践具有指导意义，因此，直接援用或套用现成的法律法规是不妥的。本人认为：操纵证券交易市场行为，又可简称为操纵市场行为，它是指行为人采取不正当的方法和手段支配、控制证券交易，故意抬高、打压、稳定证券的交易价格，并使之处于交易活跃状态，以诱使他人购买或出售该证券，从而获取不正当利益或转嫁风险的行为。这个定义的好处在于它从法律行为的构成要件，即从主观方面和客观方面来叙述，比较符合法律用语的特点。

二、操纵市场行为具有如下特征

1、操纵市场行为具有隐蔽性和欺骗性

由于证券交易系统是一个全国性的系统，交易对象是不确定的投资人，其交易平台就是沪深两交易所的挂牌系统，按照时间优先和价格优先的原则，根据报价，由计算机自动撮合成交，交易的双方互不清楚对方的情况。一般情况下，投资人是根据上市公司发布的信息以及证券的历史走势等来判断和作出投资决定的，当某只个股被庄家控制后，其股价走势就不再是该股真正的价格反映了，加之相关信息的配合，一般的投资人是无法知晓真正的内情的，从而容易被虚假的表象误导作出违背其真实意思表示的投资决定。

2、操纵市场行为具有社会危害性和可责罚性

操纵市场的人即俗称的庄家，其最终目标都是要获取不正当利益或转嫁风险，它必然要以牺牲他人的利益为前提，也必然要破坏一个国家或地区的经济秩序，动摇一个国家或地区的政治稳定。因此，操纵市场行为侵害的对象，上至国家，下至平民百姓，其社会危害性是非常严重的。所以，世界各国均以刑法、民法、行政法的手段对操纵市场行为和行为人进行处罚和约束。我国刑法第182条规定犯操纵证券交易价格罪的，可判处五年以下有期徒刑或拘役，我国证券法第184条和第207条还规定了相关的行政责任和民事赔偿责任。

三、操纵证券市场的危害

操纵证券交易市场，旨在通过人为地影响证券市场的交易量，造成交易活跃的假象，进而影响证券的交易价格，欺骗广大中小投资者使自己从中获利，这种人为地扭曲证券市场价格的行为，不是真正的市场行为，违反了市场经济的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。

1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重的可能引发股灾和经济危机。

国家的金融体系是国民经济的命脉，金融体系主要由证券市场、银行、汇市组成，证券市场是国民经济的重要部门，它具有引导投资，重新配置一个国家或地区经济资源的功能。在我国，它还担负着为国有企业所有制改造和为城乡居民十万亿储蓄找出路的重任。因此，牵一发而动全身。操纵市场行为破坏市场运行机制，扰乱市场秩序，进而影响汇市，动摇国家货币的汇率和利率，最终导致金融体系对社会资源、经济资源的合理配置，产业结构优化和调整、提高经济效益等功能的丧失和全面崩溃，甚至有可能引发经济危机。如二十世纪三十年代的世界经济危机的发生，操纵证券市场和过度投机是其中的重要原因。

2、操纵证券市场，造成虚假的供求关系，扭曲正常的市场价格，造成异常的资金流动，误导投资者的投资决策和投资行为。证券作为金融商品进入市场，虽然购买者必须支付真金白银，实际上它是一种虚拟的资本，其价格是上市公司赢利状况和资本利率状况的集中体现，具有很大的不确定性。操纵市场者利用了证券交易无记名、无实物、无纸化、交易对象和交易行为隐蔽的特点，利用市场调节价格的原理，通过故意抬高、打压、稳定价格的手段人为地影响市场价格和供求关系，误导资金流向能够给操纵市场者带来暴利的证券品种，而不是流向最需要资金的企业、公司和相关产业，把证券市场搞得象个巨大的赌场，导致证券市场基本功能的全面丧失。

3、操纵证券交易市场，直接损害投资大众，尤其是中小散户投资者的经济利益，操纵者利用资金、持股和信息优势，联合或连续交易某证券，造成交投活跃的虚假表象，而中小散户投资者在资金、持股和信息方面均处于劣势和被动地位，无法与强大的操纵者抗衡，他们往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者。

四、操纵证券交易市场行为的构成要件

1、操纵证券交易市场行为的主观要件

由于操纵者的动机即最终追求目标或原始动因是为了谋取非法利益或避免重大损失，因此，便人为抬高、打压、稳定证券价格，诱使他人参与买卖，从而获取暴利或转嫁风险。其主观上对于他人经济利益的损害是故意的，也即操纵者对他人利益的损害是已经预见到了并积极追求损害结果的发生，或放任损害结果的发生。操纵者追求非法利益的欲望值的大小，决定其损害他人经济利益的程度，其欲望值越大，表明其主观上的恶意越大。

2、操纵证券交易市场行为之客观要件

a、行为人实施了相应的违反法律规定的操纵证券交易市场行为，主要是实施了刑法和证券法等法律法规所禁止的交易行为。

b、操纵证券交易市场行为必须已经造成损害他人财产利益的后果。仅有操纵市场行为，没有造成损害他人经济利益后果的，不是民法意义上的操纵证券交易市场行为。比如，由于计划不周、操纵市场计划泄密、国家政策调控等原因，导致操纵市场的失败，不但未从证券市场获利，反而因自己的操纵市场行为使自己损失巨大，将自己全线套牢，使操纵者成了从多中小散户投资者的买单人。

c、操纵证券交易市场行为与受害人被损害的结果之间必须具有因果关系，否则，该操纵市场行为也不能成为民法意义上的操纵证券交易市场行为。比如，受害人被损害的结果是由于政策风险、系统风险、个股基本面转坏等原因导致，与操纵市场行为没有必然的因果关系。

五、操纵证券交易市场行为的主要类型

1、行为人采取做股评、荐股，在媒体上发表文章，散布谣言的方法，哄抬或打压证券价格，如北海投资公司收购苏三山案。1993年10月，湖南省某地物资局一干部用公款100万买入汇苏昆山县三山股份有限公司股票（简称苏三山，代码0518）15万股，然后，他以北海投资公司的名义向深交所发出匿名信，提出要收购“苏三山”股票的虚假意向，同时，又以北海正大的名义，向媒体通报所谓的收购消息，11月6日，《深圳证券报》发布了题为《北海正大置业致函本报向社会公众收购苏三山股票》的消息，使该股股价当日上涨了37.35%（当时尚未实行10%的涨跌幅限制的制度），该干部乘机卖出苏三山股票。后来，由于有关部门出面辟谣，于是，苏三山股票价格出现连续跳水，一大批跟风炒作的中小散户投资者损失惨重。