关于基本药物进行全品种电子监管工作的通知
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关于基本药物进行全品种电子监管工作的通知
国家食品药品监督管理局
关于基本药物进行全品种电子监管工作的通知
国食药监办[2010]194号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
国务院办公厅《关于印发医药卫生体制五项重点改革2010年度主要工作安排的通知》（国办函〔2010〕67号）明确要求对基本药物进行全品种电子监管。为配合推进医药卫生体制改革和药品安全专项整治工作，加强基本药物质量监管，现将有关事宜通知如下:
一、实施方法和步骤
（一）凡生产基本药物品种的中标企业，应在2011年3月31日前加入药品电子监管网，基本药物品种出厂前，生产企业须按规定在上市产品最小销售包装上加印（贴）统一标识的药品电子监管码（标识样式见附件，监管码印刷规范参见《关于实施药品电子监管工作有关问题的补充通知》食药监办〔2008〕153号），并通过监管网进行数据采集和报送；凡经营基本药物品种的企业，须按规定进行监管码信息采集和报送。
（二）2011年4月1日起，对列入基本药物目录的品种，未入网及未使用药品电子监管码统一标识的，一律不得参与基本药物招标采购。
（三）对未中标的基本药物目录品种生产企业的电子监管工作，要按照国家局的部署逐步完成。
（四）按照已公布的《国家基本药物目录》，各省（区、市）局负责统计和核实辖区内的相关生产企业名单，培训工作由国家局统一部署，各省（区、市）局具体承办。培训方案另行通知。
二、工作要求
（一）进一步提高对基本药物进行全品种电子监管重要性的认识。对基本药物进行全品种电子监管，是贯彻落实国务院深化医药卫生体制改革的具体要求，是实践科学发展观、践行科学监管理念、保障人民群众饮食用药安全的重要举措，也是利用现代化手段转变监管方式、提高监管效能的迫切需要。各省（区、市）局要高度重视，周密安排，明确责任，狠抓落实，严格按照国家局的工作部署,在规定的时限内完成相关工作任务，确保基本药物全品种电子监管工作顺利进行。
（二）国家局基本药物全品种电子监管实施工作由局信息办牵头，统一组织具体实施工作；政策法规司、药品注册司、药品安全监管司、稽查局、信息中心配合。各省（区、市）局要明确分管领导，指定牵头部门和联系人，具体负责本辖区基本药物全品种电子监管实施工作。
（三）认真总结药品电子监管前期工作的成功经验，严格按照《关于保障药品电子监管网运行管理事项的通知》（国食药监办〔2008〕585号）和《关于进一步加强药品电子监管工作的通知》（国食药监办〔2009〕809号）要求，强化各级药品监督管理部门、药品生产企业、药品经营企业以及电子监管网技术服务机构的责任和义务。
（四）药品电子监管网的技术服务机构及运营维护管理机构必须确保网络的正常运行和数据的安全、可靠，积极主动做好企业入网、赋码、核注核销、监管追溯等各个环节的技术服务工作，以及对入网企业的技术指导和培训工作。各地药品监督管理部门应予以积极配合。
三、其他事宜
（一）2010年各省（区、市）局已入网和本次入网的药品生产、经营企业数字证书年服务费（密钥费：300元/把/家企业）由国家局支付，企业所发生的其他相关费用，由企业自行承担。
（二）请各省（区、市）局于2010年5月20日前，将本单位药品电子监管工作牵头部门及联系人、联系方式，辖区内相关生产企业名单文本版、电子版同时报送国家局信息办。
在实施过程中如有问题或建议，请与国家局信息办及时联系。
联系人：胡漾 王迎利
电 话：（010）88331937、88330305
传 真：（010）88331927
邮 箱：xinxiban@sfda.gov.cn
国家食品药品监督管理局
二○一○年五月十一日
附件1：
http://www.sda.gov.cn/directory/web/WS01/images/1274665081711.jpg
南昌市城市雕塑管理办法
江西省南昌市人民政府
南昌市城市雕塑管理办法
（2007年11月5日南昌市人民政府第15次常务会议审议通过 2007年11月21日南昌市人民政府令第125号公布 自2008年1月1日起施行）
第一条 为了加强城市雕塑管理，提高城市文化品位，美化城市环境，促进城市雕塑健康发展，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城市雕塑，是指城市道路、广场、绿地、居住区、风景名胜区、公共建筑等公共活动场所，以及机关、团体、企事业单位内部建设的室外雕塑。
第三条 本市市城市规划区内城市雕塑的规划、建设和管理适用本办法。
第四条 市建设行政管理部门负责本市城市雕塑管理工作，其所属城市雕塑管理机构负责具体工作。
区建设行政管理部门按照职责分工负责所辖区域内城市雕塑管理工作。
规划、市政、园林绿化、文化、城市管理行政执法、市容环境、财政等有关行政管理部门按照各自职责，做好城市雕塑管理工作。
第五条 市、区人民政府应当在财政预算中安排城市雕塑专项资金，用于编制城市雕塑建设规划和政府投资的城市雕塑的建设、维护。
鼓励单位和个人捐资建设城市雕塑。
城市雕塑可以采用市场化方式进行建设、冠名及维护管理。
第六条 城市雕塑建设应当坚持健康的思想内容和完美的艺术形式相统一，坚持少而精，体现城市发展理念，突出地域文化特点，遵循统一规划、合理布局、严格审批、有序发展的原则。
第七条 禁止建设含有下列内容的城市雕塑：
（一）损害国家尊严，歪曲、篡改国家历史的；
（二）损害民族感情，有悖于民族传统风俗的；
（三）有歧视性、侮辱性内容的；
（四）其他可能引起社会矛盾、危害社会稳定的内容。
第八条 市建设行政管理部门应当会同市规划、市政、园林绿化、文化等行政管理部门，根据城市总体规划编制城市雕塑建设规划，经专家论证、社会公示后，报市人民政府批准实施。
第九条 建设城市雕塑应当符合城市雕塑建设规划，并与周围建筑、景观相协调。
第十条 在文物保护单位保护范围内确需建设城市雕塑的，应当依法报经有权的人民政府批准；在文物保护单位建设控制地带内建设城市雕塑的，应当依法经相应的文化行政管理部门同意。
占用城市绿地、市政设施建设城市雕塑的，应当依法征得园林绿化、市政等有关行政管理部门同意。
第十一条 在重点地段设置的城市雕塑，重要题材的城市雕塑，重要政治、历史人物的城市雕塑，建设单位应当广泛征求意见，并委托有关专家对设计方案进行论证。
城市雕塑题材国家有审批规定的，按照国家规定执行。
第十二条 城市雕塑的设计和施工，应当委托有相应资格的单位或者个人承担。未取得相应资格的，不得承揽城市雕塑设计或者施工业务。
设计、施工单位或者个人应当对设计、建设的城市雕塑的质量安全负责。
第十三条 政府投资建设的城市雕塑，应当以招标方式确定设计、施工单位或者个人。
第十四条 建设城市雕塑，应当依法向规划等行政管理部门办理审批手续后方可施工。与建设工程配套建设城市雕塑的，建设单位应当在办理建设工程审批手续时，一并办理城市雕塑的审批手续。
规划行政管理部门在办理城市雕塑审批手续时，应当就城市雕塑的选址和设计方案征求建设行政管理部门的意见。
第十五条 城市雕塑的制作和施工应当按照设计方案和有关技术标准进行。需要变更设计方案的，应当进行充分论证，并征得原设计者的同意。
第十六条 城市雕塑建成后，建设单位应当组织有关部门、专家和设计、施工单位或者个人，按照设计方案进行验收。验收合格后方可交付。
城市雕塑交付时，设计和施工单位或者个人应当书面告知城市雕塑的维护工艺和方法。
第十七条 建设单位应当自城市雕塑验收合格之日起15日内，将验收报告和规划等行政管理部门出具的认可文件报市建设行政管理部门备案，并向档案管理机构移交城市雕塑档案。
第十八条 城市雕塑的所有权和知识产权按照国家规定或者合同约定确认。
第十九条 城市雕塑建成后，应当按照维护工艺和方法进行维护管理，保持城市雕塑的完好与整洁。
政府投资或者政府参与投资建设的城市雕塑，由市人民政府确定的单位承担维护管理职责，或者按照签订的维护责任书确定维护管理职责。其他城市雕塑，由建设单位或者所有权单位履行维护管理职责。
第二十条 任何单位和个人都有保护城市雕塑的义务，有劝阻、举报违反本办法规定行为的权利。
禁止在城市雕塑上涂写、刻画、搭建、吊挂、拉线，或者张贴、悬挂布告、启事、广告和宣传品。
第二十一条 任何单位或者个人不得擅自迁移或者拆除城市雕塑。因公共利益确需迁移或者拆除城市雕塑的，应当给予所有权人适当补偿。
第二十二条 建设、城市管理行政执法等有关行政管理部门应当加强对城市雕塑的监督管理，发现违反本办法规定行为应当及时制止、处理。
第二十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由城市管理行政执法部门按照下列规定处罚：
（一）违反本办法第七条规定建设城市雕塑的，责令限期拆除，对单位处以每件1000元的罚款，对个人处以每件200元的罚款；逾期未拆除的，依法予以强制拆除，所需费用由建设者承担；
（二）擅自迁移或者拆除城市雕塑的，责令限期恢复原状或者赔偿损失，对单位处以每件500元的罚款，对个人处以每件100元的罚款。
第二十四条 违反本办法规定的其他行为，法律、法规、规章有处罚规定的，按照法律、法规、规章的规定处罚。
第二十五条 各县建制镇范围内城市雕塑的管理，参照本办法执行。
第二十六条 本办法自2008年1月1日起施行。
证券公司业务范围审批暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]42号
现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。
证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。
第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；
（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；
（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：
（一）申请表；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近2年合规运行情况的说明；
（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。
第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。
经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。
第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。
证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。
证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。
证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。
第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。
附件：证券公司业务种类表述方式对照表
证券公司业务种类表述方式对照表
序号
原许可证载明的
业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注
1
证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪
2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4
证券（含境内上市外资股）的承销
5
证券的承销（含主承销）
6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8
证券的自营买卖
证券自营
9
受托投资管理
证券资产管理
10
客户资产管理
